Durchführung von Compliance-Risikoanalysen im SWP-Verbund

Das Compliance-Management-System (CMS) im SWP-Verbund dient dazu, die ethischen Grundwerte und Leitlinien in der Unternehmensgruppe abzubilden, klare Anforderungen, Regeln und Verhaltensanweisungen an die Mitarbeiter/innen und Organmitglieder zu definieren und die Einhaltung der Gesetze und internen Richtlinien durch die Mitarbeitenden sicherzustellen. Mittels einer umfassenden Compliance Risikoanalyse (CRA) sollen für die Gesellschaften des SWP-Verbundes die Compliance-Risiken pro Gesellschaft ermittelt und das bestehende CMS auf das aktuelle Compliance-Risikoprofil überprüft werden. Es sollen Mindeststandards konkretisiert bzw. unternehmensspezifische Regelungen weiterentwickelt werden, um die Effektivität und Angemessenheit des aktuellen CMS sicherzustellen. Die Ergebnisse der Compliance Risikoanalyse sollen in einem Compliance Risikobericht festgehalten werden inklusive der Maßnahmenempfehlung pro festgestelltes Risiko / zu erbringende Grundleistung. Nicht Bestandteil der Grundleistung ist eine darüberhinausgehende Unterstützung bei der Umsetzung des Maßnahmenplans. Der Auftraggeber behält sich jedoch vor, solche Unterstützungsleistungen optional abzurufen oder auch separat zu vergeben. Hierfür ist im Angebot ein gesonderter Tagessatz anzugeben. Eine Beauftragung erfolgt ausschließlich auf gesonderten Abruf des Auftraggebers.